“证券公司”证券业组织架构持续优化 经纪业务调整比重居前

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9月23日,中国证券业协会(下称“中证协”)发布的《中国证券业发展报告(2022)》之证券公司组织架构篇显示,根据协会调研信息数据统计,2021年有97家证券公司进行了组织架构调整(仅指一级部门,下同),占比87.39%。综合来看,组织架构调整以证券经纪、投行、自营投资业务条线为主。

从组织架构调整内容来看,2021年58.76%的证券公司对现有部门进行整合;43.3%的证券公司对现有部门进行拆分;64.95%的证券公司针对新业务或职能,新设一级部门;11.34%的证券公司将部分业务设立为分公司或子公司等。

在进行组织架构调整的97家证券公司中,44.33%对证券经纪业务条线进行了调整,主要包括优化相关部门职责,加强投顾、产品方面的队伍建设等,进一步推进财富管理转型;40.21%对投行业务条线进行了调整,主要包括增设投行业务部门、布局中小企业融资业务等;26.8%对自营投资业务条线进行了调整,主要包括拆分或新设相关业务部门、优化部门职责等;此外,19.59%对机构销售业务条线进行了调整,各有16.49%对资产管理业务条线、互联网金融领域进行了调整,各有15.46%对研究业务条线、合规风控领域进行了调整。

投资银行业务组织设置方面,报告显示,各家机构按业务种类设置为主,但细分程度存在差异。根据调研信息数据统计,2021年证券公司投行业务组织架构中,“股、债、新三板均分设部门”的占比达36.79%,“股、新三板在一个部门,债分设部门”的占比为26.42%,“股、债、新三板均在一个部门”的占比为16.04%。此外,7.55%的证券公司设立了投行分公司或子公司。

具体来看,部分投行相关业务组织设置如下:105家证券公司涉及并购融资业务,其中75.24%将其隶属大投行业务部门,19.05%设立了相应的公司一级部门;54家证券公司组建部门开展资产证券化业务,其中37.04%隶属大投行业务部门,其他隶属资管业务条线或者作为公司一级部门存在;103家证券公司涉及资本市场业务(股债的发行销售等),其中48.54%将其整体隶属大投行业务部门,27.18%设立了相应的公司一级部门,20.39%将其分别隶属股权、债券团队。

针对投行内核部门的组织设置,41.12%的证券公司将其设立为公司一级部门,40.19%的证券公司将其隶属合规风控部门,18.69%的证券公司通过设置内核委员会等非常设机构履行相应职能。

针对投行质量控制职能的组织设置,46.23%的证券公司设立了相应的公司一级部门,40.56%的证券公司将其整体隶属大投行业务部门,7.55%的证券公司将其分别隶属股、债、新三板团队,5.66%的证券公司将其隶属投行子公司。

自营业务组织设置方面,针对新三板做市业务的组织设置,2021年39%的证券公司将其隶属自营部门,23%的证券公司设立了相应的公司一级部门,15%的证券公司将其隶属场外业务部门,23%的证券公司将其隶属投行业务条线或无此业务资格。而针对衍生品业务的组织设置,2021年44.12%的证券公司将其隶属自营部门,36.27%的证券公司设立了相应的公司一级部门,19.61%的证券公司将其划分在多个部门或未开展此业务。

资产管理业务组织设置方面,2021年设立公司一级部门、全资子公司、分公司的证券公司占比分别为60.19%、20.39%、11.65%,其他7.77%的证券公司设立控股子公司或未开展此业务。

互联网金融业务组织设置方面,39.25%的证券公司设立单独的公司一级部门,34.58%的证券公司设为经纪业务内设部门或团队,6.54%的证券公司设为信息技术内设部门或团队,个别证券公司未开展该业务;定位方面,48.39%的证券公司定位为业务管理部门,36.56%的证券公司定位为业务部门,15.05%的证券公司定位为职能部门;管理模式方面,97.83%的证券公司与公司现有部门管理模式相同,仅有2.17%的证券公司参照互联网公司的管理模式。

过去一年,79.82%的证券公司针对信息技术设立了单独一级部门,14.68%的证券公司按研发、运维分设两个一级部门,5.5%的证券公司成立更多的一级部门或者以不同的依据进行部门划分。针对信息技术系统与产品的开发方式,56.88%的证券公司以外包开发为主,31.19%的证券公司以自主开发为主,11.93%的证券公司采用外包开发与自主开发相结合的方式。

围绕证券公司分支机构组织设置情况,报告显示,根据调研信息数据统计,截至2021年底,93.58%的证券公司成立了分公司,情况较为普遍,分公司数量在1-10家、11-20家、21-30家、31-40家,41家及以上的证券公司占比分别为32.11%、25.69%、19.27%、10.09%、6.42%;证券公司分公司总数量为1905家,其中2021年新设121家、撤销24家。

在证券公司分公司类型方面,区域分公司(经纪业务为主)占比为93.84%,专业分公司(如承销保荐、资管、自营、互联网证券分公司等)占比为6.16%。

截至2021年底,94.18%的证券公司成立了营业部,情况较为普遍,营业部数量在1-50家、51-100家、101-200家、201家及以上的证券公司占比分别为31.07%、30.1%、19.42%、13.59%;证券公司营业部总数量为9880家,其中2021年新设171家、撤销208家。

而子公司组织设置方面,截至2021年底,84.48%的证券公司成立了子公司,情况较为普遍,子公司数量在1-2家、3-4家、5-8家、9家以上的证券公司占比分别为21.36%、28.16%、28.16%、6.80%。子公司数量前8位分别是另类投资子公司(77家)、私募投资子公司(68家)、期货子公司(66家)、基金子公司(44家)、国际子公司(32家)、资管子公司(21家)、投行子公司(10家)、区域股交中心(10家)。

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