印度市场监管机构Sebi周三对Essar航运有限公司的合规官处以罚款，原因是该公司未能按照内幕交易规范管理行为准则。
印度国家安全局(Sebi)对合规官阿瓦尼什·斯里瓦斯塔瓦(Awaneesh Srivastava)开出了10万卢比的罚单。
该命令是在2017年7月至8月期间进行的调查之后下达的。
该公司曾在交易所发布了有关fccb转换的公告，但后来该公司撤回了该公告。
Sebi发现，2017年7月31日至2017年8月24日为UPSI(未公布的价格敏感信息)时期。然而，交易窗口并没有在UPSI期间关闭。
Sebi指出，该公司的合规官未能管理行为准则，也未能确定交易窗口关闭时，指定的人或指定类别的人可以合理地预期拥有UPSI。
因此，他违反了《禁止内幕交易》(Prohibition of Insider trading)准则中规定的监管、监控和报告内幕交易的最低标准的行为准则。
Sebi表示:“尽管在窗口关闭期间没有发生交易，但合规官有责任关闭交易窗口，而通知未能做到这一点。”notice指的是Srivastava。
监管机构补充称:“像合规官这样的人承担的责任更重，他被赋予了公司的关键责任，因此需要严肃看待《通知》的违规行为。”
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