三股东“私分”股利 新三板一公司被实施监管措施
11月22日，新三板挂牌公司华邦科技及相关责任主体，被全国中小企业股份转让系统实施自律监管措施。该事件起因是华邦科技3家股东在未发布权益分派实施公告的情况下，竟分4次直接分发了500万元的现金股利。记者了解到，目前股转公司对于这种奇葩乱象的监管力度已经较为严格。中国证监会副主席赵争平23日在新浪金麒麟论坛上也表示，要切实加强市场监管。
今年3月8日，华邦科技召开董事会，拟以2015年12月31日公司总股本2500万股为基数，向全体股东每股分配现金股利0.20元，共计分配现金股利500万元。2016年3月9日，华邦科技披露了前述董事会决议公告、利润分配预案。2016年3月28日，华邦科技召开2015年年度股东大会审议通过了前述利润分配方案，并于2016年3月29日披露了前述股东大会决议公告。
然而，对于上述权益分派事项的实施，华邦科技并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司申请办理权益分派业务，并分别于2016年3月31日、4月7日、4月29日、5月9日直接向全部3位股东派发了现金股利，公司也未在全国股转公司信息披露平台上披露相关信息。
记者了解到，所幸华邦科技挂牌后仅有3家股东，且挂牌上市后股票尚没有成交记录，这次权益分派信息披露违规对公司股票价格与日常经营影响有限。
据统计，今年11月以来，股转公司已经对7家新三板挂牌公司实施了自律监管措施。
对此，在本周举行的新浪金麒麟论坛上，中国证监会副主席赵争平表示，新三板坚持创新发展和风险控制相匹配，实行严格的投资者适当性制度，坚持培育机构投资者为主的市场，从源头上防控风险。同时切实加强市场监管，去年下半年以来，陆续开展挂牌公司资金占用、投资者适当性管理执行情况、私募基金资金使用核查等工作，严厉打击违法违规行为。截至2016年10月，今年已对223家挂牌公司及其相关市场主体实施了自律监管措施，对4家未按时披露定期报告的公司实施了强制摘牌;对投资者累计采取自律监管措施1800多人次;对35家主办券商采取了56次自律监管措施。
