印度市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)周一对一名从事印孚瑟斯股份内幕交易的个人处以总计120万卢比的罚款。
这位名叫普拉提克·萨拉基(Prateek Sarawgi)的人在调查期间是Infosys公司的副经理(商业金融)。
Sebi已经对该公司的代币进行了调查,以确定是否违反了包括禁止内幕交易(PIT)条例在内的市场规范。
据观察,印孚瑟斯已于2017年1月13日公布了截至2016年12月31日的季度财务业绩。
Prateek持有与Infosys业绩相关的未公布的价格敏感信息(UPSI),并在UPSI期间进行代币交易,这违反了市场规范。
此外,Prateek作为Infosys的指定人,在Infosys关闭交易窗口的情况下,进行Infosys的代币交易,也违反了《PIT regulation》规定的上市公司行为规范。
因此,印度国家安全局(Sebi)开出了总计120万卢比的罚单。
在另一项命令中,印度证监会对一名在英杰华股份交易中披露错误的个人处以20万卢比的罚款。
调查是在2014年1月至2015年8月期间进行的。
调查发现,Dineshkumar Ravishankar Raval在代币券上的交易引发了披露要求。
然而,拉瓦尔没有进行必要的披露。
个人有义务在规定的期限内及时向证券交易所和公司披露情况。
Sebi表示:“因此,这是该通知完全未能在其持股发生变化后作出必要披露的情况。”